为进一步挖掘四川银行业合规文化建设成果，转化助推会员单位持续开展“内控合规管理建设年”活动， 10月26日，四川省银行业协会（以下简称“川银协”）合规工作委员会（以下简称“合规委”）在南充举办“三年合规文化建设行动成果转化”主题沙龙活动。中国银行四川省分行资深经理阳勇到会致辞，南充银保监分局刘春琳副局长，合规委主任、浙商银行成都分行吴敌副行长、33家成员单位委员及部分会员单位在南充的分支机构代表共计50余人参加活动，活动由合规委副主任、光大银行成都分行合规部总经理曹昶主持。

本次沙龙共议内控合规管理建设工作，共享三年合规文化建设经验和成果，共商建设成果转化的路径和措施。会上，中国银行南充分行行长杨素军作了《五项合力促进三年合规文化建设成果转化纵深推进》的报告，分享了该行“五项合力”构建优秀合规文化生态，有效防范合规操作风险和大要案件发生的经验，即：“打造源动力，建设清晏中行合规文化品牌”、“增强洞察力，构建人人都是唯一一道防线制度体系”、“扩大影响力，全面深入排查治理风险隐患”、“激发创造力，持续夯实内控合规基础管理”、“提升凝聚力，有序统筹推进内外管理要求”。合规委各委员就本单位三年合规文化建设行动情况和今年开展内控合规管理建设年活动的情况进行了分享，针对目前内控合规管理领域的热点、难点、痛点问题，如在人员管理、系统建设、机制建设、联动合作等方向趋同、路径趋同、目标趋同的问题以及合规文化宣导的“点”“线”“面”三结合、信贷业务的“聚合联控”、内控管理的“四梁八柱”建设、“零违规网点”建设、“阳光信贷”品牌打造、业务“三不做”的内控合规管理方面作了充分交流。有的委员提出，激励和规范员工行为是一个共同的目标，应完善从业人员成长机制，行为管理只是个体端，要防止造成不良行为和破窗效应，应当管人管事相结合，将严管厚爱体现在合规文化中。有的委员提示，应注重将合规文化嵌入业务发展和管理流。还有委员提出要加强适老服务中银行的合规操作课题研究，继续对内控合规管理先进的银行机构进行表彰，增加对优秀合规工作人员的正面激励，树立典型，提升示范效应等。随后，委员们结合实际向监管部门提出三个方面建议：一是鉴于合规文化建设需要久久为功，外部环境、经济业态、监管要求处于不断变化中，建议由监管部门主导再对合规文化建设行动做一次中长期的规划；二是就“员工异常行为排查”工作，在满足个人信息保护的前提下，建议监管部门对从业人员异常行为实现跨机构排查信息共享，真正达到排查的目的给予政策支持和组织保障；三是建议监管部门与公检法纪检监察等部门建立可公开信息的共享机制，支持解决合规管理过程中信息不对称的问题。

南充银保监分局刘春琳副局长对本次沙龙活动给予了高度评价。她就南充银保监分局引领督导南充辖内银行业机构推动三年合规文化建设行动及开展“内控合规管理建设年”的情况作了介绍，对今后的监管重点做了提示。

最后，川银协合规委主任、浙商银行成都分行吴敌副行长对本次合规沙龙活动做了总结，对合规委下一步立足新发展阶段、贯彻新发展理念，进一步发挥平台作用助力会员单位扎实开展内控合规管理建设活动提出了要求，并对各委员单位不断拓宽成果转化的路径，不断创新成果转化的措施，逐步实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标，构建“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制提出了期望。